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            1. 生活

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              FCA追求買方的年度物有所值評估

              盡管聲稱要求被誤導,但英國的資產管理人將被迫提供有關資金成本和資金價值的年度評估。授權基金經理(AFM)必須根據金融市場行為監管局(FCA)規定的“非詳盡”要素清單評估貨幣價值,包括收費是否合理,與成本和所提供的服務質量相關,到英國監管機構。

              行業對貨幣價值評估年度報告的反饋概述了一些問題,包括需求是錯誤的,因為一些基金是中長期投資。

              某些投資策略可能會在短期內看到基金表現不佳,因此評估應該基于基金的持有期而不是每年,買方的反饋聲稱。

              FCA駁回了這一說法,稱:“要求根據基金的建議持有期限(可能是幾年)發布聲明是沒有意義的,因為人們在滾動基礎上投資資金,而且往往是短期投資期間超過建議的持有期。“

              其他資產管理人員表示擔心公開報告規定的要素可能會迫使披露商業敏感信息。

              “根據這些調查結果,并考慮到反饋意見,我們認為我們的政策核心是正確的 - 代理商應該對其底層客戶負責如何實現價值,”FCA表示。

              監管機構重申,它知道買方強調規則草案過于集中于成本,澄清的基金費用應在提供的整體服務范圍內進行評估。

              “一份描述AFM評估的年度公開聲明是我們一攬子計劃的重要組成部分,有助于透明和審查整個行業的這些評估,”監管機構補充說。

              這些規則是針對FCA過去幾年發布的英國資產管理行業競爭評估而制定的,該評論認為買方公司以犧牲投資者為代價獲得持續高水平的利潤。

              該審查發現,一些資產管理公司并未向投資者披露某些交易費用,而且通常會提前估算,這意味著投資者承擔實際收費高于預期的風險。

              “重要的是,資產管理行業正在盡可能地保持數百萬投資者的儲蓄。但我們的市場研究發現了許多領域價格競爭疲軟的證據,“FCA戰略與競爭執行董事Christopher Woolard表示。“今天的公告是一系列措施的重要組成部分,這些措施相結合,旨在實現一個公平,透明,開放和負責任的市場。”

              投資協會的首席執行官克里斯·卡明斯(Chris Cummings)歡迎FCA采取措施確保基金在最終投資者的物有所值方面得到審查。

              他說:“我們的行業致力于為數百萬將儲蓄委托給我們的人展示并提供良好的價值。” “我們歡迎FCA認識到人們通過投資業績和服務以及成本來判斷他們的資產管理人。

              “投資協會已經在這些重要領域與FCA合作,并期待在未來幾個月繼續這樣做。”

              鑒于收到的反饋意見的重要性已達到2019年9月30日,新要求的實施已經延長。公司可以選擇如何將定量和定性信息作為評估的一部分,只要它沒有誤導性,FCA總結道。

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